長沙基金從業(yè)資格考試須知

為了適應(yīng)新形勢下的行業(yè)發(fā)展，基金業(yè)協(xié)會借鑒境內(nèi)外經(jīng)驗，根據(jù)歷年各方反饋的意見，對考試內(nèi)容進(jìn)行了調(diào)整。調(diào)整后的考試側(cè)重實際應(yīng)用，主要考核基金從業(yè)人員必備的基本知識和專業(yè)技能?？荚噧?nèi)容涵蓋基金行業(yè)概覽、法律法規(guī)與職業(yè)道德、投資管理、運(yùn)作管理、銷售管理、內(nèi)部控制和合規(guī)管理、國際化等七部分基本知識。

一、考試地點(diǎn)

本次考試在 成都、廣州、海口、杭州、濟(jì)南、南京、寧波、上海、深圳、天津、武漢、西安、長沙、鄭州、重慶、蘭州、貴陽、太原、拉薩、昆明、蘇州、青島等22個城市舉行。考生可選擇以上任何一個城市進(jìn)行考試。

二、報名開通時間及繳費(fèi)方式

第一次考試報名日期從2020年7月6日15:00開始，至2020年7月17日24:00結(jié)束。

基金從業(yè)人員資格考試報名費(fèi)可通過網(wǎng)絡(luò)在線支付。

三、考試日期

第一次考試日期:2020年8月1日(星期六)

四、準(zhǔn)考證打印時限

第一次預(yù)約式考試準(zhǔn)考證打印時間:2020年7月29日10:00--2020年8月1日24:00關(guān)閉!

五、報名方式

個人報名：

任何符合報名條件的考生均可以個人形式報名。

報名采取網(wǎng)上報名方式，考生可在以下報名時間內(nèi)通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)提供的報名鏈接進(jìn)行報名，也可直接登錄報名網(wǎng)站按照要求報名。為避免信息泄露，考生不要通過其他網(wǎng)站進(jìn)行報名。

集體報名：

(1)報名人數(shù)大于2人(含2人)的法人單位，可注冊集體賬號，由集體統(tǒng)一組織實施考生注冊、為考生報名、付款等環(huán)節(jié)。

(2)對于報名人數(shù)眾多的集體單位，可以通知考生在報名網(wǎng)站以個人方式報名，然后將考生的登錄帳號及登錄密碼等個人信息上報給集體單位，由集體單位將賬號遷入集體帳戶內(nèi)，統(tǒng)一管理即可。

報名時間：第一次考試報名日期從2020年7月6日15:00開始，至2020年7月17日24:00結(jié)束?；饛臉I(yè)人員資格考試報名費(fèi)可通過網(wǎng)絡(luò)在線支付。

六、報考賬號說明

1. 為方便廣大考生報名，考生可憑個人證件號碼(大陸居民可憑居民身份證號碼;香港、澳門居民可憑港澳居民來往內(nèi)地通行證號碼或港澳居民居住證;臺灣居民可憑臺灣居民來往大陸通行證號碼或臺灣居民居住證;其他地區(qū)居民可憑本國護(hù)照號碼等)登陸報名網(wǎng)站。

2. 個人上網(wǎng)報名時填寫或請他人代為填寫的信息必須準(zhǔn)確、真實、有效，以免影響參考。

3. 歷史考生使用原賬號“報考賬號和密碼”或“證件號碼和密碼”登錄網(wǎng)站、報考科目、查詢賬務(wù)和打印準(zhǔn)考證。新注冊考生使用“用戶名和密碼”或“證件號碼和密碼”登錄網(wǎng)站、報考科目、查詢賬務(wù)和打印準(zhǔn)考證。設(shè)定密碼長度較小不少于8個字符，其中包括英文字符大小寫、數(shù)字，請考生務(wù)必妥善保管密碼。

4. 考生如忘記密碼，可以至報名網(wǎng)站首頁，按照頁面提示重置密碼。

七、在線繳費(fèi)須知

通過在線繳費(fèi)，每科考試報名費(fèi)為人民幣65元。

請記錄您在線支付時的訂單號(該訂單號是您選擇在線支付后生成的)，以便日后查詢。

基金預(yù)約式考試報考成功后機(jī)位將保留120分鐘，請在120分鐘內(nèi)完成支付操作。規(guī)定時間未支付成功，機(jī)位將不做保留，請考生重新報名。

八、信息修改

一. 考生的科目和報考區(qū)域在報考截止日之前都可進(jìn)行修改。

二. 考生通過郵件或BBS留言修改信息均無效。

三.考生姓名、性別、身份證件類型、證件號碼、出生日期及所填寫的注冊信息將用于考試入場身份核對，以及成績合格證上信息顯示,請您務(wù)必謹(jǐn)慎填寫。如填寫錯誤，將無法自行修改,如需修改，請致電考試服務(wù)熱線021-61948893轉(zhuǎn)人工咨詢。,

1.準(zhǔn)考證開放前：如符合可受理條件，請致電考試服務(wù)熱線021-61948893轉(zhuǎn)人工咨詢

(準(zhǔn)考證開放前信息修改登記截止時間，請致電考試服務(wù)熱線021-61948893轉(zhuǎn)人工咨詢)

1.1如需修改姓名、性別、出生年月，提交相關(guān)資料，核對無誤后，受理。

1.2只修改證件號，其它信息均不修改，提交相關(guān)資料，核對無誤后，受理。

1.3同時修改證件號與姓名，不予受理，請重新注冊賬號。

2.準(zhǔn)考證打印開放后且考試前，考生請致電考試服務(wù)熱線021-61948893轉(zhuǎn)人工咨詢,備案

2.1姓名、性別有誤，證件號無誤，提交相關(guān)資料，核對無誤后，備案。

2.2證件號有誤，證件號碼差別(4位及4位以下)提交相關(guān)資料，核對無誤后，備案。證件號差別(5位及5位以上)不予受理且不予入場。

2.3同時證件號與姓名有誤，不予受理且不予入場。

九、發(fā)票申請

1.需要發(fā)票的個人，須在報名截止日之前，登錄報名網(wǎng)站申請。2019年6月30日前參加考試的，機(jī)打發(fā)票將于考后4個月內(nèi)開具完畢，并統(tǒng)一安排郵寄;2019年7月1日后參加考試的，電子發(fā)票將于考后3個月內(nèi)發(fā)至考生填寫的接收郵箱。

2.3個月以上仍未收到發(fā)票的，可致電考試服務(wù)熱線021-61948893轉(zhuǎn)人工服務(wù)，進(jìn)行咨詢。2019年6月30日前參加考試的，如機(jī)打發(fā)票已寄出，且查收狀態(tài)為已簽收的，不得再次申請補(bǔ)寄。

3.考試報名截止日之前已經(jīng)申請過發(fā)票的考生，考后3個月以上仍未收到發(fā)票的，可致電考試服務(wù)熱線021-61948893轉(zhuǎn)人工服務(wù)，進(jìn)行咨詢。2019年6月30日前參加考試的，如機(jī)打發(fā)票已寄出，且查收狀態(tài)為已簽收的，不得再次申請補(bǔ)寄。

4.歸屬集體賬戶的考生，發(fā)票以集體賬戶發(fā)票為準(zhǔn)，個人帳戶不再開具發(fā)票。

5.集體：

2020年8月1日后參加考試的，將為集體報名單位統(tǒng)一開具電子發(fā)票后發(fā)至接收郵箱。所以請集體考生在填寫集體信息時一定要填寫真實有效的集體名稱(即發(fā)票抬頭)、電子信箱等重要信息。

十、退費(fèi)流程

考生申請退費(fèi)流程：

登錄基金從業(yè)人員資格考試報名網(wǎng)站—>自行確認(rèn)不需參考科目—>刪除已繳費(fèi)考試科目—>等待退款

已成功報考的考生(報考科目顯示“已繳費(fèi)”)，可在考試報名結(jié)束前申請退費(fèi)，費(fèi)用將在刪除科目后原路退回原繳費(fèi)所持的銀行卡，超過所規(guī)定的退費(fèi)時限的，其報名費(fèi)不予退還。

在線支付退款將退還至原付款時使用的銀行卡。根據(jù)商業(yè)銀行相關(guān)規(guī)定，退費(fèi)可能會產(chǎn)生手續(xù)費(fèi)，相關(guān)手續(xù)費(fèi)由考生承擔(dān)。

十一、成績復(fù)核

考生對考試成績有異議的，可在成績公布之日起10個工作日內(nèi)申請成績復(fù)核服務(wù)，超過規(guī)定時間不予受理。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會自受理之日起10個工作日內(nèi)予以處理。

成績復(fù)核僅限于檢查、核加各類題目的正確率、已得分?jǐn)?shù)的計算、合計以及登錄是否有誤，成績復(fù)核后的成績?yōu)檩^終成績，不得再次復(fù)核。申請辦法如下：

十二、違紀(jì)處理辦法

1.【不符合報名條件處理】參加考試人員不符合報名條件，弄虛作假參加考試的，協(xié)會一年內(nèi)不受理其從業(yè)資格考試報名申請;已經(jīng)參加考試的，取消其考試成績。

2.【一般違紀(jì)違規(guī)行為處理】參加考試人員有以下情形之一，經(jīng)監(jiān)考人員提醒后不改正的，該科考試成績按無效處理，并在一年內(nèi)不得報名參加考試：

(1)攜帶規(guī)定以外的物品進(jìn)入考場或者未放在指定位置的;

(2)在考場或者其他禁止的范圍內(nèi)，喧嘩、吸煙或者實施其他影響考場秩序行為的;

(3)在考試期間旁窺、交頭接耳或者互打手勢的;

(4)未經(jīng)考場工作人員同意在考試過程中擅自離開考場的;

(5)將草稿紙等考試用紙帶離考場的;

(6)其他一般違紀(jì)違規(guī)行為。

3.【嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)行為處理】參加考試人員有以下情形之一的，該科考試成績按無效處理，并在兩年內(nèi)不得報名參加考試：

(1)使用或提供偽造、涂改身份證件的;

(2)幫助他人作答，縱容他人抄襲的;

(3)抄襲或協(xié)助他人抄襲與考試內(nèi)容相關(guān)材料的;

(4)使用或試圖使用通訊、存儲、攝錄等電子設(shè)備的;

(5)惡意操作導(dǎo)致考試無法正常運(yùn)行的;

(6)其他嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)行為。

4.【特別嚴(yán)重、影響特別惡劣違紀(jì)違規(guī)行為處理】參加考試人員有下列情形之一的，該科考試成績按無效處理，協(xié)會酌情給予其三至五年不得報名參加考試的處罰;

(1)教唆或組織團(tuán)伙作弊的;

(2)由他人冒名代替參加考試或者冒名代替他人參加考試的;

(3)蓄意報復(fù)考試工作人員的;

(4)其他情節(jié)特別嚴(yán)重、影響特別惡劣的違紀(jì)違規(guī)行為。

其行為如果違反《中華人民共和國治安管理處罰法》的，由公安機(jī)關(guān)進(jìn)行處理;構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法處理追究刑事責(zé)任。

5.【基金從業(yè)人員違規(guī)行為處理】基金從業(yè)人員存在特別嚴(yán)重、影響特別惡劣違紀(jì)違規(guī)行為的，協(xié)會可依據(jù)《基金法》等相關(guān)的規(guī)定，暫停或取消其從業(yè)資格。

6.【其他違規(guī)行為處理】對個別惡意操縱、組織考生集體舞弊并從中牟利的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員將依據(jù)《治安管理處罰條例》和《中華人民共和國刑法》等法規(guī)，依法提交相關(guān)司法機(jī)關(guān)追究其行政、刑事責(zé)任，并保留依法追究其民事責(zé)任的權(quán)利。

十三、關(guān)于違紀(jì)申訴

根據(jù)《基金從業(yè)資格考試管理辦法(試行)》第三十一條的規(guī)定“協(xié)會對參加考試人員做出處分決定的，應(yīng)告知其所受的處分結(jié)果、所依據(jù)的事實和相關(guān)規(guī)定。參加考試人員對其所受的處分有異議的，可以自受到處分之日起15個工作日內(nèi)向協(xié)會提出異議，協(xié)會在受理之日起15個工作日內(nèi)予以處理。

十四、免責(zé)條款

1. 考生填報個人信息時應(yīng)仔細(xì)核對后提交，確保信息真實準(zhǔn)確，因本人填報信息有誤所導(dǎo)致的任何結(jié)果由考生自行承擔(dān)。

2. 考生報考期間，應(yīng)及時登錄中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢較新情況，因本人原因錯過重要信息而影響考試的，其結(jié)果由考生自行承擔(dān)。