發(fā)布時(shí)間:2020-04-24 14:25:06來(lái)源:魔方格
2019年10月,證監(jiān)會(huì)向證券公司、基金公司及基金銷售機(jī)構(gòu)下發(fā)了《關(guān)于做好公開(kāi)募集證券投資基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的通知》。該《通知》不僅包括了機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn),而且對(duì)試點(diǎn)機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定也做了明確的要求。
想要從事基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),必須滿足以下幾個(gè)條件:
1、具有資產(chǎn)管理、基金銷售等業(yè)務(wù)資格;
2、有一定的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和客戶基礎(chǔ)。證券公司、基金公司或其銷售子公司申請(qǐng)的,應(yīng)具有較強(qiáng)的合規(guī)風(fēng)控及投資者服務(wù)能力;基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)的,非貨幣基金保有量不低于100億元;
3、合規(guī)記錄良好;
4、具有高質(zhì)量的基金產(chǎn)品研究團(tuán)隊(duì),與業(yè)務(wù)開(kāi)展相匹配的投資顧問(wèn)人員,以及與其擬從事業(yè)務(wù)相適應(yīng)的信息技術(shù)能力;
5、業(yè)務(wù)方案完備,業(yè)務(wù)制度健全,能夠確??蛻衾鎯?yōu)先原則,有效防范利于沖突和防控各類風(fēng)險(xiǎn);
6、支持業(yè)務(wù)開(kāi)展的其他必要條件。
值得一提的是,符合第1~3項(xiàng)條件且客戶數(shù)量達(dá)到1億人的機(jī)構(gòu),可設(shè)立子公司開(kāi)展基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)試點(diǎn),該子公司應(yīng)當(dāng)符合第3~6項(xiàng)的條件。